SANDS Advokatfirma ilegges 1,9 millioner kroner i overtredelsesgebyr

Advokattilsynet fører tilsyn med at advokater og advokatforetak følger hvitvaskingsloven, fordi advokattjenester kan misbrukes til å hvitvaske penger.

SANDS fikk en advarsel etter et tilsyn i 2017–2018, blant annet på grunn av mangler ved etterlevelsen av hvitvaskingsloven og ved klientmiddelbehandlingen. Et nytt tilsyn ble varslet i januar 2023 og dekket perioden 2019–2022. I 2024 ble tilsynet utvidet til også å gjelde foretakets bistand til Ecoteq Energy ASA.

Tilsynet avdekket flere alvorlige mangler. Risikovurderingen var for generell, rutinene var for dårlig tilpasset foretakets risikoprofil, og kundekontrollen var svært mangelfull. Manglene gikk igjen over tid, i et bredt utvalg av kontrollerte saker, med ulike advokater og ulike typer oppdrag. Advokattilsynet mener derfor at det dreier seg om grov og systematisk svikt i foretaket.

I transaksjonsoppdraget for Ecoteq Energy ASA var det flere «røde flagg», blant annet uklarheter om de involverte personenes roller og verdiene som inngikk i transaksjonen. Advokattilsynet mener foretaket skulle ha undersøkt flere forhold nærmere underveis i oppdraget.

SANDS må i tillegg dekke 1,2 millioner kroner av utgiftene ved tilsynet, og er pålagt å lage en risikovurdering og rutiner som oppfyller hvitvaskingslovens krav.

Etter det samme tilsynet har Advokattilsynet også tilbakekalt advokatbevillingen til en advokat i foretaket. Bruddene gjelder blant annet behandling av betrodde midler, interessekonflikter og etterlevelse av hvitvaskingsregelverket.

Begge vedtakene kan påklages til Advokatnemnda innen tre uker.

– Advokater forvalter klienters penger og tillit. Kriminelle nettverk, også internasjonale, leter etter fagfolk som kan hjelpe dem med å flytte og skjule penger. For å unngå å bli misbrukt av kriminelle aktører må derfor advokatforetakene vite hvor risikoen ligger, og ha gode rutiner som håndterer risikoen i praksis. Denne saken viser hva som kan skje når dette ikke er på plass, sier direktør Tonje Hovde Skjelbostad i Advokattilsynet.

Advokattilsynet ser at advokatforetak som håndterer store transaksjoner og klientmidler, og som har svake rutiner, er særlig utsatt. I denne saken er det også opplysninger om tilknytning til internasjonale kriminelle nettverk.